Sitzungen des Aufsichtsrates

Im Geschäftsjahr 2009 fanden insgesamt vier ordentliche und eine außerordentliche Aufsichtsratssitzung statt. Diese wurden am 6. März, 23. April, 10. September, 16. November (außerordentliche) und am 10. Dezember 2009 abgehalten.

Ausschüsse

Der Aufsichtsrat hat insgesamt fünf Ausschüsse gebildet, welche sich aus Mitgliedern des Aufsichtsrates zusammensetzen. Der Prüfungsausschuss und der Ausschuss für Vorstandsangelegenheiten hat im Geschäftsjahr 2009 jeweils zwei Mal, der Kreditausschuss insgesamt zwölf Mal getagt. Der Satzungsausschuss sowie der Strategieausschuss trat im Geschäftsjahr 2009 nicht zusammen.

Personalia

Dr. Siegfried Grigg, welcher zuvor bereits Mitglied des Aufsichtsrates war, wurde mit 18. Mai 2009 zum stellvertretenden Vorsitzenden des Aufsichtsrates der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG gewählt. Der bis dahin als stellvertretender Vorsitzende des Aufsichtsrates tätige Dr. Othmar Ederer, schied mit 23. April 2009 aus dem Gremium aus. Die Mitglieder Ministerialdirektor Klaus Weigert und Dr. Rudolf Hanisch sind mit 18. März 2009 bzw. 30. April 2009 ebenfalls aus dem Aufsichtsrat ausgeschieden. Die Arbeitnehmervertreter Edith Enengel sowie Markus Russling waren bis 29. September 2009 im Aufsichtsrat vertreten. Der Aufsichtsrat dankt den Ausgeschiedenen für ihre geleistete Arbeit. Im Geschäftsjahr 2009 wurden Mag. Wolfgang Haller (mit 23. April 2009) und Landrat Hansjörg Christmann (mit 20. August 2009) neu in den Aufsichtsrat gewählt sowie als Arbeitnehmervertreter Gudrun Sezen-Unterkofler und Alexandra Dohr (jeweils mit 29. September 2009) neu in den Aufsichtsrat entsandt.

Im Vorstand der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG kam es zu folgenden Veränderungen: Der Vorstandsvorsitzende, Dr. Tilo Berlin, der die Bereiche Legal, Compliance & Security, Retail & Private Banking, Human Resources, Marketing & PR, Participation Management und Internal Audit verantwortete, schied mit 30. April 2009 aus der Bank aus. Als sein Nachfolger wurde Franz Pinkl ernannt, der per 1. Juni 2009 sein Amt angetreten hat. Mag. Paul A. Kocher, welcher für die Bereiche Treasury, Investment Banking und Public Finance zuständig war, schied mit 31. Mai 2009 aus dem Vorstand der Bank aus. Per 1. Juni 2009 trat Anton Knett, MBA als Vorstand in die Bank ein. Im Zuge dessen kam es im Laufe des Geschäftsjahres in gewissen Bereichen zu einer Neuverteilung der Vorstandsagenden.

Jahres- und Konzernabschluss 2009

Der Jahresabschluss der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG wurde nach den Vorschriften des Bankwesengesetzes (BWG) sowie auch – soweit anwendbar – nach den Vorschriften des Unternehmensgesetzbuches (UGB) aufgestellt. Der Konzernabschluss wurde gemäß den International Financial Reporting Standards (IFRS) erstellt.

Der Konzernabschluss und der Konzernlagebericht der HGAA sowie der Jahresabschluss und Lagebericht der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG zum 31. Dezember 2009 wurden von der Deloitte Audit Wirtschaftsprüfungs GmbH, A-1013 Wien, Renngasse 1/Freyung, FN 36059d geprüft und mit einem uneingeschränkten, aber um einen Zusatz betreffend Unsicherheiten im Zusammenhang mit den Planungsannahmen ergänzten, Bestätigungsvermerk versehen.

Der Prüfungsausschuss hat festgestellt, dass die Prüfung des Jahres- und des Konzernabschlusses 2009 durch die vorgelegten Unterlagen in der erforderlichen Tiefe durchgeführt werden konnte. Der Bank- bzw. Abschlussprüfer nahm an der Prüfungsausschusssitzung, welche sich mit dem Jahres- und Konzernabschluss 2009 beschäftigte, teil und erläuterte umfangreich seine wesentlichen Prüfungsfeststellungen und stand für Fragen des Ausschusses zur Verfügung. Der Prüfungsausschuss hat daher dem Aufsichtsrat empfohlen, den Jahresabschluss gemäß § 96 Abs. 4 des Aktiengesetzes (AktG) zu billigen sowie den Konzernabschluss zur Kenntnis zu nehmen und sich in beiden Fällen dem Ergebnis der Jahresabschlussprüfung anzuschließen.

Der Aufsichtsrat hat den vorgelegten Jahresabschluss samt dem Lagebericht des Vorstandes, dem der Bankbzw. Abschlussprüfer seinen uneingeschränkten, aber um einen Zusatz betreffend Unsicherheiten im Zusammenhang mit den Planungsannahmen ergänzten, Bestätigungsvermerk erteilt hat, geprüft und schließt sich dem Ergebnis der Abschlussprüfung an. Der Jahresabschluss wurde vom Aufsichtsrat gebilligt, wodurch dieser gemäß § 96 Abs. 4 AktG festgestellt ist. Der Konzernabschluss samt Konzernlagebericht 2009 wurde seitens des Aufsichtsrates ebenfalls geprüft und dieser hat sich der Empfehlung des Prüfungsausschusses angeschlossen.